联合尽职调查标准

铜、铅、钼、镍和锌的联合尽职调查标准旨在为这些金属的生产商和/或贸易商提供有效的尽职调查。它打算在现有标准的基础上，为多金属生产商提供灵活性，以便根据需要将用于生产主要覆盖金属以外的金属产品的材料纳入其生产基地。

铜、铅、钼、镍和锌的联合尽职调查标准

铜标识组织、国际铅协会（ILA）、国际钼协会（IMOA）、国际锌协会（IZA）、镍协会和负责任的矿物倡议组织（RMI）合作发布了联合尽职调查标准，使企业能够遵守伦敦金属交易所（LME）的负责任采购要求。

下载《联合尽职调查标准 》，请点击这里rev.3, 2022年8月26日(CHI/ESP/JAP/ RUS)。

The Joint Standard represents Criterion 10 of the Copper Mark Responsible Production Criteria or can be used for a standalone assessment.

资格审查

公司是否符合该联合尽职调查标准，将通过铜矿标志的保证程序或RMI的负责任矿产保证程序进行评估。以下类型的公司有资格执行联合尽职调查标准并接受评估。

Copper producers participating in the Copper Mark. Implementation of the Joint Due Diligence Standard is currently voluntary and will be become mandatory for participating copper producers of the Copper Mark to demonstrate conformance with Criteria 10 of the Risk Readiness Assessment.
从矿区到包括精炼金属产品生产商在内的所有开采、生产和/或交易铜、铅、镍或锌材料的公司，这些公司一般被称为精炼商。
进入不锈钢、合金、电池、电镀生产的镍化合物和所有镍原料中间材料（包括镍铁、镍生铁和氧化镍烧结物）的生产商，并且不进行精炼。

对于在第2点和第3点下所列的公司，根据联合尽职调查标准进行的评估并不导致参与铜标，公司没有资格在这方面提出任何要求。

常问问题

你也可以下载CHI/SPA/JAP/RUS版本的常见问题。

标准概述

1.什么是联合标准？拓展

联合尽职调查标准是作为一个评估标准制定的，以使伦敦金属交易所（LME）上市的铜、铅、镍和锌品牌能够遵守LME的负责任采购要求。

2.谁参与了联合标准的制定？拓展

铜标识组织、国际铅协会（ILA）、国际锌协会（IZA）、镍协会和负责任的矿物倡议组织（RMI）合作发布了联合尽职调查标准。

3.联合标准的用途是什么？拓展

联合标准用于满足LME负责任采购的要求，以及客户和其他对矿物供应链尽职调查的要求。

4.我是否可以使用联合标准来满足对欧盟冲突矿产规则的遵守？拓展

联合标准没有被批准用于遵守《欧洲冲突矿产规则》。值得注意的是，目前，铜、铅、镍和锌不在欧盟冲突矿产规则的范围内。

5.对照联合标准进行评估的其他好处是什么？拓展

根据联合标准进行的评估可以满足客户、投资者和其他利益相关者的要求，并提供一个公开的迹象，表明你的设施符合负责任采购的国际标准。

6.如果我有一个针对铜标标准的评估，我是否必须针对联合标准进行单独评估？拓展

如果你有一个针对铜标志标准的评估，联合标准被嵌入标准31中。矿产供应链的尽职调查。

LME合规性

1.联合标准如何帮助我遵守LME？拓展

LME上市的品牌可以通过三种不同方式遵守LME的要求。一种是通过LME认可的保证框架，使用 "与经合组织接轨 "的标准（A轨）进行审核。通过合作的努力，联合标准提供了一个单一的工具，LME上市的品牌可以用它来遵守LME的A轨。

2.谁把我的最终报告寄给LME？拓展

公司负责将评估报告和符合性认定书直接寄给LME。

3.联合标准是否也包括ISO 14001和ISO 45001，以符合ISO的要求？拓展

联合标准只包括与经合组织接轨的负责任采购的要求。

4.LME是否接受试点实施的评估？拓展

联合标准目前正在接受经合组织的对标评估。如果被认为是一致的，联合标准将被LME接受。

LME将接受试点中出现的评估，以符合LME负责任采购的要求。如果经合组织的调整评估确定了需要对联合标准进行更广泛的改变或改进，这些也必须由该LME品牌的生产商在实践中反映出来。

内容和主要概念

1.联合标准涵盖哪些风险领域？拓展

联合标准至少包括经合组织的 "附件二 "风险，其中包括。

严重侵犯人权的行为包括。
- 任何形式的酷刑、残忍、不人道和有辱人格的待遇。
- 任何形式的强迫或强制劳动。
- 最恶劣的童工形式。
- 其他严重侵犯人权和虐待行为，如广泛的性暴力。 o 战争罪或其他严重违反国际人道主义法、危害人类罪或种族灭绝罪。
直接或间接支持非国家武装团体。
与公共或私人保安部队签约有关的风险。
贿赂和欺诈性地虚报材料来源。
洗钱。
不支付欠政府的税、费和特许权使用费。

2.如何确定受冲突影响的地区和高风险地区？拓展

如果你接受联合尽职调查标准的评估，你的公司将被要求有一个文件化的程序来识别受冲突影响的地区和高风险地区，该程序被一致适用于审查主要材料供应链的所有地区。有许多资源可以帮助你识别受冲突影响和高风险地区，包括。

此外，公司可以参考RMI关于CAHRAs鉴定的网页，以获得更多的资源和指导，来制定CAHRA鉴定程序。

3.一个公司在CAHRA名单中是否有一个推荐的国家数量？拓展

公司需要评估所有材料的开采、贸易、运输或其他处理方式的国家，包括冶炼厂/精炼厂。这也意味着公司必须评估他们所在的国家。公司还需要评估供应商所在或经营的所有国家。公司只需要审查其供应链内的CAHRA识别区域，而不是审查全球所有区域。

4.一个公司使用的CAHRA清单是否可以针对不同的商品而有所不同？拓展

是的。根据监管要求或特定商品的不同风险，不同的商品可能会援引不同的CAHRA概况。例如，受《欧盟矿产条例》约束的公司将被要求将欧盟CAHRAs清单纳入其3TG（锡、钽、钨、金）的CAHRA清单，以及随后的强化尽职调查活动，以符合监管要求。

5.什么是EITI？拓展

采掘业透明度倡议（EITI）是一项全球标准，旨在促进对采掘资源的公开和负责任的管理。在联合标准中，位于成员国的公司应遵守某些要求，但即使是不在成员国的公司也要支持 "采掘业透明度倡议 "的实施，与经合组织的尽职调查指南和联合尽职调查标准保持一致。

6.如果我不吸收外部材料，是否需要接受评估？拓展

对于联合标准，答案是肯定的。该标准是以管理系统为基础的，因此，即使一个场所不接收外部材料也适用。

7.如果我没有发现红旗，我需要评估吗？拓展

对于联合标准，答案是肯定的。该标准以管理系统为基础，因此需要对现有的风险管理过程进行评估，包括确定公司的供应链中没有触发红旗的情况。

8.我是否需要对长期的主要和/或次要材料供应商进行 "了解你的对手"（KYC）？拓展

对于联合标准，答案是肯定的。在业务关系开始时和整个过程中，必须对所有供应商进行 "了解你"。

9.评估是否针对某条生产线？拓展

对于联合标准，答案是否定的。该标准以管理系统为基础，在评估期内收到的、持有的和/或打算用于生产的所有材料都在评估的范围内。

保证过程

1.我是否有资格按照联合标准接受评估？拓展

从矿山到包括铜、铅、镍或锌的精炼厂的实体，如果正在加工来自矿区的材料，或以其他方式满足标准第3.1节所述的范围内设施的定义，就有资格获得。

2.联合标准中涵盖了哪些金属？拓展

只要现场还生产铜、铅、镍和/或锌，任何现场生产的金属都涵盖在联合标准中。如果一个公司正在为金、银或钴寻求特定的协会认可，他们应该与他们选定的实施组织协商，以确定等同性和/或顶替要求。

3.评估中是否包括副产品？拓展

是的，因为评估是基于管理系统的，所以副产品也包括在范围内。

4.保证是在现场一级还是在公司一级发生？拓展

即使在公司层面建立了尽职调查程序，保证也会在现场层面发生。

5.使用联合标准会产生哪些费用？拓展

对于 "铜牌"，网站为每次评估支付2,000美元的管理费。网站负责直接向评估员或公司支付评估费用。

对于RMI来说，网站直接向RMI支付1,000美元的管理费和评估费。

6.我的场地需要多久评估一次？拓展

对于铜标志，每三年评估一次，除非情况发生变化，引发更早的重新评估（完整的变化清单见铜标志保证程序，第3.6节）。

对于RMI来说，根据其风险状况，每1-3年对场地进行评估。关于3年评估周期标准的全部信息，公司可查阅基于风险的评估方案（RBAP）或联系RMI以获得更多信息。

7.我如何找到一个评估员？拓展

铜标和RMI都有严格的程序来批准审计公司和评估员，包括培训要求。

铜标志在这里的网站上列出了所有被批准的评估公司。

RMI将选择一个评估者作为其程序的一部分，但会充分考虑到审计对象的偏好。完全和临时批准的RMAP审计公司的名单可在此查阅。

8.评估员需要看到哪些文件证据？拓展

任何文件，包括与尽职调查过程有关的政策、程序和记录，都将在评估期间被要求进行审查。

9.评估需要多长时间？拓展

根据业务的规模和复杂性以及他们的采购做法，评估可能需要2-8天。

10.我们公司的一些决定是在公司层面管理和作出的，其他的则是在现场层面，这将如何影响我的评估？拓展

所有的评估都是在现场一级完成的。在以下情况下，评估结果可能略有不同。

该基地是一组基地的一部分，其尽职调查管理系统由公司层面管理。
采购的政策和程序在公司层面进行管理；以及
用于生产铜、铅、镍、锌产品的材料是由公司办公室购买的，现场没有直接购买任何材料。

在这些情况下。

评估员必须审查公司层面的尽职调查管理系统是否符合联合标准，包括所有政策、程序和对管理层的访谈。
评估员必须走访每一个现场，完成实际走访（包括港口和卸货、材料接收、储存、原材料规划、实验室等区域），并与工人面谈，以确保企业级政策和程序在现场的执行。这包括确认。
- 获得并了解政策和程序
- 执行相关政策和程序
- 相关政策和程序的预期效果
评估员将为每个地点写一份报告。

11.与联合标准的交叉承认是如何进行的？拓展

RMAP有一个交叉认可政策（可在此查阅），用于评估所有矿物的所有保证计划。对一个单独的保证计划的交叉承认的审查包括对标准和该标准的实施的审查。目前，Copper Mark对联合尽职调查标准的执行情况的审查需要完成，以便对完全交叉承认或需要进行顶层评估做出最终决定。

铜标有一个认可程序，允许那些使用经合组织批准的评估员成功完成经合组织一致性评估的计划得到认可。

12.我已经遵守了其他标准--我是否必须再次进行所有评估？拓展

根据我们的认可程序，铜标和RMI都认可那些经过独立评估，在设计上与经合组织相一致，在实施上与评估结果相当的标准（铜标，RMI）。

13.与DD联合标准相关的评估周期能否与其他标准的评估一起进行？拓展

是的。各机构根据日历年、财政年、报告年等因素确定评估期（12个月）的开始。对于以3年为周期的站点，每3年的重新评估涵盖36个月的时间。

14.审计师能否实施双重审计，例如对照联合标准和LBMA？拓展

是的。铜标和RMI都可以为多标准评估中的内容提供额外指导。如果DD联合标准评估与另一个标准评估同时进行，并使用同一个审核小组，那么现场必须确保该审核小组被批准执行DD联合标准。铜标和RMI的批准公司在前面已经提到。

15.我在哪里可以找到帮助？拓展

欲了解更多信息，请参阅以下资源或联系。